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        九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF) 開放日常申購、贖回、定期定額投資業務的公告

        時間:2021-02-03

        1 公告基本信息

        基金名稱

        九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF)

        基金簡稱

        九泰銳富事件驅動混合(LOF)(場內簡稱:九泰銳富)

        基金主代碼

        168102

        基金運作方式

        契約型,上市開放式(LOF)

        基金合同生效日

        2021年2月4日

        基金管理人名稱

        九泰基金管理有限公司

        基金托管人名稱

        中國工商銀行股份有限公司

        基金注冊登記機構

        中國證券登記結算有限責任公司

        公告依據

        《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及其配套法規和《九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)、《九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF)招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)

        申購起始日

        2021年2月4日

        贖回起始日

        2021年2月4日

        定期定額投資起始日

        2021年2月4日

        注:根據《九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金基金合同》及《九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金招募說明書》的約定,自2021年2月4日(轉型后新基金合同生效日)起,本基金轉換為上市開放式基金(LOF),并更名為“九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF)”,場外基金簡稱變更為“九泰銳富事件驅動混合(LOF)”,場內基金簡稱與基金代碼不變,場內簡稱為“九泰銳富”,基金代碼為“168102”。

        2 日常申購、贖回、定期定額投資業務的辦理時間

        九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)自2021年2月4日起開放日常申購、贖回、定期定額投資業務。

        投資人在本基金的開放日辦理基金份額的申購、贖回、定期定額投資等業務,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的約定公告暫停申購、贖回等業務時除外。由于各銷售機構系統及業務安排等原因,具體業務辦理時間可能有所不同,請詳見各銷售機構的具體規定。

        本基金為上市開放式基金(LOF),若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,本基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,并在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

        基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者定期定額投資。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或定期定額投資申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

         

        3 日常申購業務

        3.1 申購(含定期定額申購)金額限制

        通過本基金指定代理銷售機構場外申購基金,每個交易賬戶首次申購單筆最低申購金額為10元,追加申購沒有最低金額限制;本公司直銷中心的首次最低申購金額為50,000元,追加申購單筆最低申購金額為10,000元;本基金管理人電子交易平臺每個交易賬戶單筆首次最低申購限額為10元,單筆追加申購沒有限額。

        通過具有基金銷售業務資格且符合深圳證券交易所有關風險控制要求的深圳證券交易所會員單位場內申購基金,單筆申購最低金額為1,000元或其整數倍。

        本基金存續期間對單個基金份額持有人不設置最高累計申購金額限制。但本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外)。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

        3.2 申購(含定期定額申購)費率

        基金份額的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

        基金份額場內和場外的申購費率相同,具體如下表:

        費用項

        單筆金額(M)

        收費標準

        申購費

        (場內、場外)

        M<100萬元

        1.5%

        100萬元≤M<300萬元

        1.0%

        300萬元≤M<500萬元

        0.5%

        M≥500萬元

        每筆1000元

        3.3 其他與申購相關的事項

        3.3.1本基金為上市開放式基金(LOF),當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。

        3.3.2對于場內申購及持有場內基金份額的數量限制,深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。

        本基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額的數量限制,或者新增基金規??刂拼胧??;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告并報中國證監會備案。

        3.3.3本基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

        3.3.4本基金管理人及其他銷售機構可以根據市場情況對基金銷售費用實行一定的優惠,并履行必要的報備和信息披露手續。具體優惠方式和詳細優惠規則請以各銷售機構的相關公告為準,各銷售機構保留對其優惠活動的最終解釋權。

         

        4 日常贖回業務

        4.1 贖回份額限制

        基金份額持有人辦理基金份額場外贖回時,贖回的最低份額為5份基金份額;基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于5份時,剩余基金份額將與該次贖回份額一起全部贖回。

        基金份額持有人辦理基金份額場內贖回時,贖回份額必須是整數份額。

        4.2 贖回費率

        投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。

        基金份額的贖回費率具體如下表:

        費用項

        持有期限(Y)

        收費標準

        贖回費(場外)

        Y<7日

        1.50%

        7日≤Y<30日

        0.75%

        30日≤Y<365日

        0.50%

        365日≤Y<730日

        0.25%

        Y≥730日

        0

        贖回費(場內)

        Y<7日

        1.50%

        Y≥7日

        0.50%

        贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對場外持有期少于30日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產;對場外持有期在30日以上(含)且少于90日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財產;對場外持有期在90日以上(含)且少于180日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的50%計入基金財產;對場外持續持有期180日以上(含)的投資者所收取贖回費用總額的25%計入基金財產;其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續費。投資者通過場內贖回時,贖回費將全額歸入基金財產。

        投資者份額持有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準,具體持有時間以登記結算機構系統記錄為準。

        4.3 其他與贖回相關的事項

        4.3.1本基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定贖回份額和最低基金份額余額等數量限制,或者新增基金規??刂拼胧??;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告并報中國證監會備案。

        4.3.2基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

        4.3.3當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制以確?;鸸乐档墓叫?,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

        5定期定額投資業務

        定期定額投資業務是基金申購業務的一種投資方式。投資者按照銷售機構的規定辦理開通定期定額投資業務的申請,與銷售機構約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于約定扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款及基金申購。

        5.1 申請方式

        投資者可通過開通定期定額投資業務的銷售機構,按照銷售機構的規定辦理開通定期定額投資業務的申請。

        5.2 扣款金額

            投資者辦理定期定額投資業務前,須指定本人的一個人民幣結算賬戶作為扣款賬戶,并經辦理本業務的銷售機構認可。投資者可與銷售機構約定每次扣款金額,最低扣款金額應遵循銷售機構的規定。

        5.3 扣款日期

            投資者可與銷售機構約定每期扣款日,扣款日期應遵循銷售機構的規定。

        5.4 扣款方式

            銷售機構將按照投資者申請時所約定的每期扣款日、扣款金額扣款,如遇非基金開放日則順延至下一基金開放日。

        5.5 定期定額投資費率的說明

            定期定額投資費率及計費方式與日常申購業務相同,如有費率優惠活動或其他另行公告,請以相關公告或公示為準。

        5.6 交易確認

            每期實際扣款日即為定期定額投資申請日,并以該日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額,申購份額將在T+1工作日確認成功后直接計入投資者的基金賬戶,投資者可自T+2工作日起查詢本基金定期定額投資確認情況。

        5.7 變更與解約

            如果投資者想變更扣款日期、扣款金額或終止定期定額投資業務等,具體辦理程序應遵循本基金各銷售機構的規定。

         

        6 基金銷售機構

        6.1場外銷售機構

        6.1.1直銷機構

        1、九泰基金管理有限公司直銷中心

        辦公地址:北京市朝陽區安立路30號仰山公園2號樓1棟西側一層客戶服務部

        電話:010-57383818

        傳真:010-57383894

        郵箱:service@jtamc.com

        網址:http://www.amemihome.com/

        聯系人:桑珊珊

        2、九泰基金管理有限公司電子交易平臺

        投資者可以通過基金管理人網上交易系統辦理基金的申購、贖回等業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄基金管理人網站查詢。

        網址:http://www.amemihome.com/

        6.1.2 場外代銷機構

           中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司 、華西證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、華龍證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司 、中信期貨有限公司、華融證券股份有限公司、首創證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、上海長量基金銷售有限公司、廣發證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、杭州科地瑞富基金銷售有限公司、中泰證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、民生證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、武漢市伯嘉基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海朝陽永續基金銷售有限公司、海銀基金銷售有限公司、光大證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限公司、開源證券股份有限公司、上海有魚基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、東海證券股份有限公司、民商基金銷售(上海)有限公司、方德保險代理有限公司、中信證券華南股份有限公司、浦領基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、興業證券股份有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、天風證券股份有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、一路財富(北京)基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、湘財證券股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、深圳富濟基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、中山證券有限責任公司、大連網金基金銷售有限公司。

         

        6.2場內銷售機構

        具有基金銷售業務資格,并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的,可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交易所會員單位。

         

        7 基金份額凈值公告

        本基金為上市開放式基金(LOF),在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

         

        8 其他需要提示的事項

        (1)上述銷售機構和本公司直銷渠道均受理投資人的開戶、日常申購和贖回等業務。本公司可根據情況變更或增減銷售機構,屆時將在基金管理人網站公示,敬請投資人留意。

        本基金運作過程中,開放跨系統轉托管業務,不開放系統內轉托管業務。

        (2)投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀《九泰銳富事件驅動混合型發起式證券投資基金(LOF)招募說明書》等法律文件。投資者還可撥打本公司客服電話(400-628-0606)或其它銷售機構咨詢電話咨詢基金的相關事宜。

           風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績不代表其未來表現?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。投資者申購本基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書、產品資料概要等相關法律文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

        特此公告。

           

        九泰基金管理有限公司

        2021年2月3日




         

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